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华商基金管理有限公司华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金托
发布日期:2021-11-04 16:27   来源:未知   阅读:

  一、基金托管协议当事人...................................................................................................0

  二、基金托管协议的依据、目的和原则.............................................................................1

  三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查...............................................................2

  四、基金管理人对基金托管人的业务核查........................................................................10

  五、基金财产保管............................................................................................................10

  六、指令的发送、确认和执行..........................................................................................13

  七、交易及清算交收安排.................................................................................................15

  八、基金资产净值计算和会计核算...................................................................................18

  九、基金收益分配............................................................................................................23

  十、信息披露...................................................................................................................24

  十一、基金费用................................................................................................................25

  十二、基金份额持有人名册的保管...................................................................................27

  十三、基金有关文件和档案的保存...................................................................................28

  十四、基金管理人和基金托管人的更换...........................................................................28

  十五、禁止行为................................................................................................................31

  十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算.....................................................32

  十七、违约责任................................................................................................................34

  十八、争议解决方式........................................................................................................34

  十九、基金托管协议的效力..............................................................................................35

  二十、基金托管协议的签订..............................................................................................35

  承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务;代理资金清算;提供信用证服务及担保;

  代理销售业务;代理发行、代理承销、代理兑付政府债券;代收代付业务;代理

  证券投资基金清算业务(银证转账);保险代理业务;代理政策性银行、外国政

  府和国际金融机构贷款业务;保管箱服务;发行金融债券;买卖政府债券、金融

  债券;证券投资基金、企业年金托管业务;企业年金受托管理服务;年金账户管

  理服务;开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务;资信调查、咨询、见

  证业务;贷款承诺;企业、个人财务顾问服务;组织或参加银团贷款;外汇存款;

  外汇贷款;外币兑换;出口托收及进口代收;外汇票据承兑和贴现;外汇借款;

  外汇担保;发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券;自营、

  代客外汇买卖;外汇金融衍生业务;银行卡业务;电话银行、网上银行、手机银

  行业务;办理结汇、售汇业务;经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。

  法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券

  投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息

  披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流

  动性风险管理规定》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号<托管协议

  的内容与格式〉》、《华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下

  投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义

  证和其他经中国证监会批准上市的股票)、债券(国债、金融债、企业债、公司

  债、央行票据、中期票据、短期融资券、次级债、可转换债券、可交换债券、中

  小企业私募债等)、债券回购、银行存款、权证、股指期货及法律法规或中国证

  程序后,可以将其纳入投资范围,其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。

  本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为0-95%,其中投资

  于乐享互联方向的证券资产不低于非现金基金资产的80%。每个交易日日终在扣

  除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持现金或者到期日在一年以内的政府

  债券的比例合计不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出

  应在合理的期限内调整基金的投资组合,以符合上述比例限定。法律法规另有规

  保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现

  l、本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。

  基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评

  金资产净值的40%,本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1

  之和,不得超过基金资产净值的95%;其中,有价证券指股票、债券(不含到期

  日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质

  u、本基金投资流通受限证券,其公允价值不得超过本基金资产净值的15%;

  本基金持有的同一流通受限证券,其公允价值不得超过本基金资产净值的10%;

  票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理且由本基金托管

  人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公

  15%,因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的

  因素致使基金不符合前述比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产

  手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范

  定为准。但须与基金托管人协商一致后方可纳入基金托管人投资监督范围。《基

  金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的,如适用于本基金,则本

  符合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围应当符合基金合同

  的约定。除投资资产配置外,基金托管人对基金的投资的监督和检查自基金合同

  除上述第(2)款第b、l、w、x项外,由于证券、期货市场波动、上市公司

  合并、基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的

  比例,不在限制之内,但基金管理人应在10个交易日内进行调整,以达到规定

  的投资比例限制要求。法律法规或监管部门另有规定的从其规定。基金管理人应

  在出现可预见资产规模大幅变动的情况下,至少提前2个工作日正式向基金托管

  对手的名单,并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交

  易结算方式。基金托管人在收到名单后2个工作日内回函确认收到该名单。基金

  管理人应定期或不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新,名单

  中增加或减少银行间市场交易对手时须提前书面通知基金托管人,基金托管人于

  2个工作日内回函确认收到后,对名单进行更新。基金管理人收到基金托管人书

  面确认后,被确认调整的名单开始生效,新名单生效前已与本次剔除的交易对手

  交易,应及时提醒基金管理人撤销交易,经提醒后基金管理人仍执行交易并造成

  基金资产损失的,基金托管人不承担责任,发生此种情形时,基金托管人有权报

  中约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金

  管理人没有按照事先约定的交易方式进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管

  理人与交易对手重新确定交易方式,经提醒后仍未改正时造成基金资产损失的,

  国银行、中国建设银行、中国农业银行和交通银行,基金管理人在通知基金托管

  人后,可以根据当时的市场情况调整核心交易对手名单。基金管理人有责任控制

  交易对手的资信风险,在与核心交易对手以外的交易对手进行交易时,由于交易

  对手资信风险引起的损失先由基金管理人承担,其后有权要求相关责任人进行赔

  偿。如果基金托管人在运作中严格遵循了上述监督流程,则对于由于交易对手资

  信风险引起的损失,不承担赔偿责任。基金托管人的监督责任仅限于根据已提供

  的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。本基金核心存款银行名单为中国

  工商银行、中国银行、中国建设银行、中国农业银行和交通银行,本基金投资除

  核心存款银行以外的银行存款出现由于存款银行信用风险而造成的损失时,先由

  基金管理人负责赔偿,之后有权要求相关责任人进行赔偿。基金管理人在通知基

  金托管人后,可以根据当时的市场情况对于核心存款银行名单进行调整。如果基

  金托管人在运作过程中遵循上述监督流程,则对于由于存款银行信用风险引起的

  损失,不承担赔偿责任。基金管理人与基金托管人协商一致后,可以根据当时的

  市场情况对于核心存款银行名单进行调整。基金管理人、基金托管人应当与存款

  银行建立定期对账机制,确保基金银行存款业务账目及核算的真实、准确。基金

  托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查,严格审查、复核相关协议、账

  户资料、投资指令、存款证实书等有关文件,切实履行托管职责。基金托管人的

  金投资中小企业私募债券有关问题的通知》等有关法律法规的规定对于基金管理

  公司是否遵守相关制度、流动性风险和信用风险处置预案以及相关投资额度和比

  行为的紧急通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通

  发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易

  证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证

  基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制

  制度。基金投资非公开发行股票,基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的

  流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额

  至基金托管人,保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上

  件、发行证券数量、发行价格、锁定期,基金拟认购的数量、价格、总成本、总

  成本占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金

  划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整,并应至少于拟执行投资

  指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人,保证基金托管人有足够的时

  关问题的通知》规定,对基金管理人是否遵守法律法规进行监督,并审核基金管

  理人提供的有关书面信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的,

  充书面说明,并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具

  的风险评估报告等备查资料的权利。否则,基金托管人有权拒绝执行有关指令。

  因拒绝执行该指令造成基金财产损失的,基金托管人不承担任何责任,并有权报

  决。如果基金托管人切实履行监督职责,则不承担任何责任。如果基金托管人没

  有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,加强对基金投资存托凭证的监督和

  金资产净值计算、各类基金份额的基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用

  开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金

  (三)基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基

  金合同》、基金托管协议有关规定时,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠

  正,基金管理人收到书面通知后应在下一个工作日及时核对,并以书面形式向基

  基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报

  告中国证监会。基金托管人应当督促要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》

  基金托管人发现该投资指令违反关法律法规规定或者违反《基金合同》约定的,

  资指令,基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的,

  答复基金托管人并改正,就基金托管人的合理疑义进行解释或举证,对基金托管

  人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提

  或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督,情节严重或经基金托管

  护基金份额持有人利益的原则,基金管理人经与基金托管人协商一致,并向符合

  《证券法》规定的会计师事务所就特定资产认定的相关事宜咨询专业意见后,可

  以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召开基金份额持有人大会

  特定资产处置和信息披露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体规则

  于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、期货账

  户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额的基金

  份额净值、根据管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等

  理、无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等

  违反《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时,基金管理人应及

  时以书面形式通知基金托管人限期纠正,基金托管人收到通知后应及时核对确认

  并以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内,基金管理人有权随时对通知事

  项进行复查,督促基金托管人改正,并予协助配合。基金托管人对基金管理人通

  知的违规事项未能在限期内纠正的,基金管理人应报告中国证监会。基金管理人

  料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理

  或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督,情节严重或经基金管理

  理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到

  达基金托管人处的,基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此

  给基金造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失,基金托管

  人在具有托管资格的商业银行开设的华商基金管理有限公司基金认购专户。该账

  户由基金管理人开立并管理。基金募集期满或基金募集结束时,募集的基金份额

  总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关

  规定后,由基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所进行验资,出

  具验资报告,出具的验资报告应由参加验资的2名以上(含2名)中国注册会计

  师签字有效。验资完成,基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划入

  基金托管人为基金开立的资产托管专户中,基金托管人在收到资金当日出具确认

  的银行存款。该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基金的一切货币收支活

  户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管

  和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用基金的

  行条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及

  和基金管理人不得出借和未经对方书面同意擅自转让基金的任何证券账户;亦不

  银行间同业拆借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人负责以基金

  责任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市场清算所股份有限公司或票据营业

  中心的代保管库。实物证券的购买和转让,由基金托管人根据基金管理人的指令

  坏、灭失,由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外

  托管人、基金管理人保管。除本协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与

  基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和

  基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同签署后5个工作日内

  通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。合同原件应

  业务章的合同传真件,未经双方协商或未在合同约定范围内,合同原件不得转移

  同》约定的其他投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开设和使用,由基

  金管理人协助基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,开立

  知(以下称“授权通知”)基金托管人有权发送指令的人员名单,注明相应的交

  易权限,并规定基金管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送人

  员身份的方法。基金托管人在收到授权通知当日回函向基金管理人确认。基金管

  理人和基金托管人对授权文件负有保密义务,其内容不得向授权人及相关操作人

  款项支付的指令。基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时间、

  人用网银或电子直连指令的方式向基金托管人发送,并以传真作为备用方式向基

  金托管人发送。基金管理人有义务在发送指令后及时与基金托管人进行确认,因

  基金管理人未能及时与基金托管人进行指令确认,致使资金未能及时到账所造成

  的损失不由基金托管人承担。基金托管人依照“授权通知”规定的方法确认指令

  有效后,方可执行指令。对于被授权人发出的指令,基金管理人不得否认其效力。

  基金管理人应按照《基金法》、有关法律法规和《基金合同》的规定,在其合法

  令。基金管理人在发送指令时,应为基金托管人留出执行指令所必需的时间。发

  送指令日完成划款的指令,基金管理人应给基金托管人预留出距划款截至时点2

  小时的指令执行时间。由基金管理人原因造成的指令传输不及时、未能留出足够

  和签名,复核无误后应在规定期限内执行,不得延误。指令执行完毕后,基金托

  额,对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令,基金托管

  人可不予执行,并立即通知基金管理人,基金托管人不承担因为不执行该指令而

  议或有关基金法规的有关规定,应当视情况暂缓或不予执行,并应及时以书面形

  式通知基金管理人纠正,基金管理人收到通知后应及时核对,并以书面形式对基

  常有效指令执行,应在发现后及时采取措施予以补救,给基金财产、基金份额持

  易日,使用传真或其他基金托管人和基金管理人书面确认过的方式向基金托管人

  发出由授权人签字和盖章的被授权人变更通知,同时电话通知基金托管人。变更

  通知应载明生效时间,并提供新的被授权人的签字样本。基金托管人收到变更通

  知当日将回函书面传真基金管理人或通过电话向基金管理人确认。授权变更于变

  更通知载明的生效时间生效。若变更通知载明的生效时间早于基金托管人收到变

  更通知时间,则授权变更于基金托管人收到变更通知时生效。基金管理人在此后

  三日内将被授权人变更通知的正本送交基金托管人。如基金托管人收到变更通知

  与之后收到的变更通知正本存在不一致的地方,由此产生的一切责任和损失由基

  金管理人承担。基金管理人更换被授权人通知生效后,对于已被撤换的人员无权

  面地为本基金提供宏观经济、行业情况、市场走向、个券分析的研究报告及周到

  考察后确定代理本基金证券买卖证券经营机构,并承担相应责任。基金管理人和

  被选择的证券经营机构签订交易单元使用协议,由基金管理人通知基金托管人,

  交易资金结算协议》,用以具体明确基金管理人与基金托管人在证券交易资金结

  公司上海分公司/深圳分公司、期货交易所、其他相关登记结算机构及清算代理

  人负责赔偿基金的损失;如果因为基金管理人违反法律法规的规定进行证券投资

  或违反双方签订的《证券交易资金结算协议》而造成基金投资清算困难和风险的,

  托管人发现后应立即通知基金管理人,由基金管理人负责解决,由此给基金造成

  卖现象,应立即提醒基金管理人,由基金管理人负责解决,由此给基金财产及基

  为,基金管理人必须于T+1日上午10时之前划拨资金完成融资,用以完成清算

  寸进行交收。基金的资金头寸不足时,基金托管人有权拒绝基金管理人发送的划

  款指令并同时通知基金管理人。基金管理人在发送划款指令时应充分考虑基金托

  管人的划款处理所需的合理时间。如由于非基金托管人的原因导致无法按时支付

  金合同》、基金托管协议的指令不得拖延或拒绝执行。如由于基金托管人的原因

  导致基金无法按时支付证券清算款,由此给基金造成的损失由基金托管人承担。

  致。如果实际交易记录与会计账簿记录不一致,造成基金会计核算不完整或不真

  申购和赎回申请,由基金管理人办理基金份额的过户和登记,基金托管人负责接

  金额和赎回份额以书面形式并加盖业务专用章通知基金托管人。基金管理人应对

  时到账的资金,应及时通知基金管理人划付。对于未准时划付的资金,基金托管

  人应及时通知基金管理人划付,由此产生的责任应由基金管理人承担。后果严重

  付。对于未准时划付的资金,基金管理人应及时通知基金托管人划付,由此产生

  价值。各类基金份额的基金份额净值是指计算日相应类别的基金资产净值除以该

  计算日该类基金份额总份额后的数值。各类基金份额的基金份额净值的计算均保

  留到小数点后3位,小数点后第4位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。

  管协议的规定暂停估值的除外。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金会

  计核算业务指引》及其他法律、法规的规定。基金资产净值和基金份额净值由基

  金管理人负责计算,基金托管人复核。基金管理人应于每个估值日交易结束后计

  管人。基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的方式发送给基金管理人,

  基金管理人计算的基金净值。因此,本基金的会计责任方是基金管理人,就与本

  基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致

  的意见,按照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。法律法规以及监

  允价值;对于活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下,对市场报价进行

  调整以确定计量日的公允价值;对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下,

  挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生

  重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市

  价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的或证券发行机构

  发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因

  易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计

  上市的同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构

  日无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结

  基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估

  (11)相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,

  的投资者或基金的损失,应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金,就

  实际向投资者或基金支付的赔偿金额,由基金管理人与基金托管人按照管理费率

  仍不能发现该错误,进而导致基金资产净值、基金份额净值计算错误造成投资者

  或基金的损失,以及由此造成以后交易日基金资产净值、基金份额净值计算顺延

  化或由于其他不可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、

  合理的措施进行检查,但是未能发现该错误的,由此造成的基金资产估值错误,

  基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积

  应本着勤勉尽责的态度重新计算核对,如果最后仍无法达成一致,应以基金管理

  人的计算结果为准对外公布,由此造成的损失以及因该交易日基金净值计算顺延

  一记账方法和会计处理原则,分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册,

  对相关各方各自的账册定期进行核对,互相监督,以保证基金资产的安全。若双

  查明原因并纠正,保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符,

  暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的计算和公告的,以基金管理人的

  变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明书和基金产品资料

  概要并登载在规定网站上;基金招募说明书、基金产品资料概要其他信息发生变

  更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新招

  募说明书。基金管理人在每个季度结束之日起15个工作日内完成季度报告编制

  并公告;在上半年结束之日起两个月内完成中期报告编制并公告;在每年结束之

  日起三个月内完成年度报告编制并公告。基金管理人在5个工作日内完成月度报

  告,在月度报告完成当日,对报告加盖公章后,以加密传真方式将有关报告提供

  基金托管人复核;基金托管人在3个工作日内进行复核,并将复核结果及时书面

  通知基金管理人。基金管理人在7个工作日内完成季度报告,在季度报告完成当

  日,将有关报告提供基金托管人复核,基金托管人在收到后7个工作日内进行复

  核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在一个月内完成中期报告,

  在中期报告完成当日,将有关报告提供基金托管人复核,基金托管人在收到后一

  个月内进行复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在一个半月内

  完成年度报告,在年度报告完成当日,将有关报告提供基金托管人复核,基金托

  基金托管人应共同查明原因,进行调整,调整以相关各方认可的账务处理方式为

  准。核对无误后,基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具

  加盖托管业务部门公章的复核意见书,相关各方各自留存一份。如果基金管理人

  与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致,基金管理人有

  权按照其编制的报表对外发布公告,基金托管人有权就相关情况报证监会备案。

  售服务费,各类别基金份额对应的可供分配利润将有所不同。本基金同一类别的

  除按照《基金法》、《信息披露办法》、《基金合同》及中国证监会关于基金信

  息披露的有关规定进行披露以外,基金管理人和基金托管人对基金运作中产生的

  信息以及从对方获得的业务信息应恪守保密的义务。基金管理人与基金托管人对

  基金的任何信息,除法律法规规定之外,不得在其公开披露之前,先行对任何第

  担相应的信息披露职责。基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、彼

  基金产品资料概要、《基金合同》、基金托管协议、基金份额发售公告、《基金合

  同》生效公告、定期报告、临时报告、基金净值信息、中小企业私募债、股指期

  货、资产支持证券投资报告、清算报告、实施侧袋机制期间的信息披露等其他必

  的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金业绩表现

  数据、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等

  公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。

  国证监会规定媒介披露。根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息,基金托

  查阅。在支付工本费后可在合理时间获得上述文件的复制件或复印件。基金管理

  在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值1.50%年费率计提。计算

  在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计

  费率为0.40%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有

  有规定的除外)、基金份额持有人大会费用、《基金合同》生效后与基金相关的会

  计师费、律师费、诉讼费和仲裁费、银行汇划费用、基金的开户费用、账户维护

  费用等根据有关法规、《基金合同》及相应协议的规定,由基金托管人按基金管

  金财产的损失、《基金合同》生效前的相关费用(包括但不限于验资费、会计师

  和律师费、信息披露费用等费用)、处理与基金运作无关的事项发生的费用、其

  他根据相关法律法规,以及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目不列

  理费率、基金托管费率等相关费率,无须召开基金份额持有人大会。提高上述费

  率需经基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2

  对不符合《基金法》、《运作办法》等有关规定以及《基金合同》的其他费用有权

  月月末,按月支付,基金管理费和基金销售服务费由基金管理人向基金托管人发

  送基金管理费划款指令和基金销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月首

  日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人;托管费由基金管理人

  向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起5个工

  作日内从基金财产中一次性支取。其中,C类基金份额的销售服务费由基金管理

  金合同》、本协议的约定,从基金财产中列支费用,有权要求基金管理人做出书

  面解释,如果基金托管人认为基金管理人无正当或合理的理由,可以拒绝支付。

  应待侧袋账户资产变现后方可列支,有关费用可酌情收取或减免,但不得收取管

  金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年

  6月30日、12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须

  制和保管,基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有

  《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、

  每年6月30日、每年12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册

  的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。其中每年12月31日

  的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交;《基金合同》生效日、《基

  金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后

  份,保存期限为20年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基

  金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务,法律法规另有规定或有权机关

  册、交易记录和重要合同等,保存期限不少于15年,对相关信息负有保密义务,

  但司法强制检查情形及法律法规规定的其它情形除外。其中,基金管理人应保存

  基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料,基金托管人应保存

  处。基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议传真

  (1)提名:新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上(含

  名的基金管理人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

  额持有人大会决议生效后按规定在规定媒介公告。新任基金管理人与原任基金管

  理人进行资产管理的交接手续,并与基金托管人核对资产总值。如果基金托管人

  和基金管理人同时更换,由新任的基金管理人和新任的基金托管人在更换基金管

  理人和基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后按规定在规定媒介公告;基

  金管理人应妥善保管基金管理业务资料,及时向临时基金管理人或新任基金管理

  务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案,审计

  金管理业务前,原任基金管理人和基金托管人需采取审慎措施确保基金财产的安

  全,不对基金份额持有人的利益造成损失,并有义务协助新任基金管理人或临时

  (1)提名:新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上(含

  名的基金托管人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

  额持有人大会决议生效后按规定在规定媒介公告。新任基金托管人与原基金托管

  人进行资产托管的交接手续,并与基金管理人核对资产总值。如果基金托管人和

  基金管理人同时更换,由新任的基金管理人和新任的基金托管人在更换基金管理

  务所对基金财产进行审计,并予以公告,同时报中国证监会备案,审计费用在基

  财产和基金托管业务前,原基金托管人和基金管理人需采取审慎措施确保基金财

  产的安全,不对基金份额持有人的利益造成损失,并有义务协助新任基金托管人

  直接引用法律法规或监管规则的部分,如法律法规或监管规则修改导致相关内容

  被取消或变更的,基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后,可直接对相

  (1)承销证券;(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;(3)从事承担无限责

  任的投资;(4)向其基金管理人、基金托管人出资;(5)从事内幕交易、操纵证

  券交易价格及其他不正当的证券交易活动;(6)法律、行政法规和中国证监会规

  法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定,如适用于本基金,则本基金投

  成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行

  管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指

  审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算

  应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任,因共同行为给基金财产或者基金份额

  持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任。但是发生下列情况,当事人可以免

  的措施,防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的,不得就扩

  大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。

  友好协商可以解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的

  仲裁规则进行仲裁,仲裁的地点在北京市,仲裁裁决是终局性的并对相关各方均

  忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务,维护基金份额持

  议草案,该等草案系经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表

  签字,协议当事人双方可能不时根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托管

  之日起生效。基金托管协议的有效期自其生效之日起至该基金财产清算结果报中

  协议上盖章,并由各自的法定代表人或授权代表签字,并注明基金托管协议的签